期货法律法规精选真题(3)-第5部分
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及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。
22 。 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。 A： 提供的软件资料有虚假、重大遗漏的 B： 拒不配合国务院期货监督管理机构调查 C： 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D： 以上都不是
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款。
23 。 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。 A： 自有资金 B： 银行存款 C： 结算担保金 D： 风险准备金
正确答案是：A；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
24 。 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（）措施。 A： 通知最高人民法院依法阻止其出境 B： 通知出境管理机关依法阻止其出境 C： 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 D： 申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
25 。 期货公司首席风险官应当保守期货公司的（）。 A： 商业秘密 B： 市场战略 C： 交易方法 D： 客户信息
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
26 。 期货公司首席风险官不得有下列（）行为。 A： 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B： 滥用职权，干预期货公司正常经营 C： 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 D： 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。
27 。 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下（）制度。 A： 期货公司客户保证金安全存管 B： 期货公司治理和内部控制 C： 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全 D： 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
28 。 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，期货公司首席风险官还应当监督检查以下（）事项。 A： 是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B： 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 C： 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制．风险 D： 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
正确答案是：A；C；D
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，期货公司首席风险官还应当监督检查以一F事项：（一）是：否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
29 。 申请人或者拟任人有下列（）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 A： 申请人撤回申请材料 B： 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 C： 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释 D： 中国证监会认定的其他情形
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第…=二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：（三）申请人撤回申请材料；（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一一步说明、解释；（五）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；（八）中国证监会认定的其他情形。
30 。 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。 A： 未按规定履行职责 B： 未按规定参加业务培训 C： 违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D： 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公卅从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。
31 。 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（）条件。 A： 具有高中以上学历 B： 具有大学专科以上学历 C： 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 D： 具有经济管理工作5年以上经验
正确答案是：B；D
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。
32 。 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件（）。 A： 具有期货从业人员资格 B： 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C： 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验 D： 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外．还应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十一条规定，申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。
33 。 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A： 介绍业务规则 B： 内部控制 C： 风险隔离 D： 招聘制度
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期义寸介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
34 。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中圈证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A： 监管谈话 B： 出具警示函 C： 责令限期整改 D： 暂停一切业务
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
35 。 证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A： 收付、存取或者划转期货保证金 B： 未经许可擅自开展介绍业务 C： 代客户下达交易指令 D： 拒绝、阻碍中国证监会及其派出乱机构依法履行职责
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供
